為進一步動員和整合社會資源,共同開展資本市場前沿性、理論性和重大性問題研究,助力資本市場全面深化改革和健康發展,上海證券交易所即日起啟動2021年(第29期)上證聯合研究計劃課題承接方征集工作?,F將相關事項通知如下:
一、選題及方向
本期上證聯合研究計劃課題研究共12項,具體題目及選題建議如下。
1、科創板招股說明書披露內容與格式優化研究
選題建議:深入分析目前科創板申報企業招股說明書(申報稿)的信息披露現狀及不足,基于信息披露針對性與有效性的原則,研究進一步完善招股說明書披露內容與格式準則、提升信息披露質量的相關舉措。
2、科創板發行條件中內控制度類規范標準研究
選題建議:根據目前科創板申報企業的業務特點和內控制度建設現狀,系統梳理審核過程中涉及發行上市條件的內控制度類重點問題,分行業細化內控制度健全且被有效執行的標準和要求,增強上市標準的公開、透明、可預期。
3、科創板支持科技自立自強的效果分析
選題建議:深入分析科創板對加快推動我國科技自立自強、科學技術創新質效的效果和不足,并從制度供給和機制優化層面,研究科創板更好地支持國家科技創新的針對性措施。
4、我國上市公司實現“雙碳”目標的路徑研究
選題建議:基于我國上市公司碳減排的現狀和不足,探討構建上市公司碳達峰、碳中和的整體規劃、分階段實施路徑及配套保障措施,為上市公司開展綠色經營、做好ESG信息披露,實現碳達峰、碳中和提供指引和保障。
5、上市公司董監高的勤勉義務履行與責任承擔的研究
選題建議:從法理角度出發,剖析上市公司董監高法定履職義務、勤勉義務的內涵。從監管實踐出發,梳理并分析上市公司董監高違規的案例,研究上市公司與控股股東、實控人、董監高之間責任、董監高內部責任的推定與區分的原則、范圍、標準等。
6、上市高新技術企業綜合績效監測評價
選題建議:研究資本市場對高新技術企業發展的促進作用、對高新技術產業和區域創新發展的帶動作用,分析上市高新技術企業成長發展與創新績效等,形成有針對性、可操作的政策建議。
7、關于新發展階段加強債券市場法治建設的基礎問題研究
選題建議:從法理角度研究公司債券的內涵、外延以及公開、非公開發行等問題。參考境外成熟債券市場的宏觀審慎監管、微觀行為監管等安排,提出夯實國內債券市場監管基礎、提升債券市場統一監管水平的監管框架與舉措構想。從債券發行、交易、上市及違約處置等環節進行理論和實證分析,開展基礎制度的架構及體系研究,提出加強債券市場法治建設的具體建議。
8、REITs治理機制與擴募行為的國際比較及經驗借鑒
選題建議:通過對美國、香港、新加坡、印度、澳大利亞等主要REITs市場的研究,總結REITs市場的制度特征及實踐經驗,同時結合A股上市公司監管的實踐經驗,分析我國基礎設施REITs治理結構優化的可行路徑、擴募及資產收購行為的監管要點,并從業務實踐和規則建設等方面提出相關建議。
9、期權跨品種、跨市場風險監控協作機制研究
選題建議:根據中國場內、場外期權市場協調發展的目標和要求,分析場內、場外期權的風險監控預警現狀和不足,研究期權跨品種(場內股票期權與股指期權)、跨市場(場內期權與場外期權)風險監控預警協作機制,構建場內、場外期權市場風險監控統一預警體系。
10、交易監管數字化轉型研究
選題建議:基于最新的數字化技術,深入分析證券投資者行為與賬戶之間可能存在的關聯關系,探討證券賬戶交易關聯分析的新角度和新方法。
11、交易所競爭力分析
選題建議:梳理全球交易所發展歷程、發展現狀和驅動因素,總結發展特點和趨勢,構建全球交易所競爭力評價指標體系,并實證分析全球主要交易所綜合實力。結合當前境內外宏觀經濟金融形勢,剖析國內交易所的競爭力短板,研究提升國內交易所競爭力、實現高質量發展的可行性措施。
12、其他資本市場改革發展創新相關重大問題
二、征集說明
1、課題申報需以單位名義進行,不接受個人名義申報。歡迎證券公司、基金管理公司、高等院校、科研院所、會計師事務所、律師事務所等進行申報。
2、每項課題研究經費15萬元,申報單位應根據實際需要,在課題經費范圍內編制合理的經費預算。
3、申報單位應保證課題研究人員符合以下條件:(1)具有從事相關研究或實務工作的經歷;(2)具有較強的科研能力;(3)有充足的時間從事課題研究工作。
4、申報單位須提交的材料包括:
?。?)營業執照或事業單位法人證書復印件;
?。?)《2021年(第29期)上證聯合研究計劃課題申請書》(見附件1);
?。?)經費預算明細表(見附件2)。
上述材料一式兩份(以上材料均須加蓋單位公章),請將紙質申請材料密封郵寄至上海市浦東新區楊高南路388號上海證券交易所26樓東塔北區,并將申請材料電子掃描文檔發送至課題管理郵箱(expert3@sse.com.cn)。
5、課題申報截止日為2021年9月19日24時。
三、基本要求
1、上海證券交易所將按照“公開征集、單位申報、專家評審、擇優選取”的原則,通過專家評審的方式對各單位提交的申報材料進行評審,擇優確定課題承接方。
2、上海證券交易所將與課題承接方簽訂相關研究協議。課題研究期限為簽訂協議之日起6個月。
3、課題承接方應保證課題研究的科學性、規范性、創新性和實用性,研究成果不得侵犯任何第三方的知識產權或其他權利,符合國家有關保密規定和有關行業政策。
四、聯系方式
聯系人:張老師
聯系電話:021-68602702
聯系地址:上海市浦東新區楊高南路388號上海證券交易所
電子郵箱:expert3@sse.com.cn
附件2:經費預算明細表
上海證券交易所
2021年8月20日